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环球ug电脑版下载:中金公司A股IPO过会,羁系审核重点关注其瑞幸咖啡责任问题

admin2020-10-10146

獐子岛被追刑责给上市公司上了一堂法治公开课

近日,证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。在前期证监会已依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定的基础上,再次对獐子岛及其相关人员涉嫌犯罪行为进行刑事追责,充分说明了监管部门对证券犯罪行为“零容忍”的监管态度。,笔者认为,獐子岛被追刑责彰显证券法的铁齿钢牙,让证券法长出了管用的具有威慑力的牙齿。獐子岛及其相关人员被追究刑事责任,无疑给广大上市公司上了一堂法治公开课,让上市公司们从獐子岛的反面案例中吸取教训,给上市公司们敲响了法治的警钟:上市公司信息披露造假等不法行为,在现有法律框架下,也完全可以被追究刑事责任。

几度调换首发股份数额的中金公司,4大问题受到羁系关注,分别是:瑞幸咖啡问题、“汇金系”下属券商同业问题、投行营业占比过大问题、收购中投证券后续整合问题。

据证监会9月17日新闻,证监会第十八届刊行审核委员会2020年第138次发审委 *** 于当日召开,5家公司首发获通过。分别是:河南蓝天燃气股份有限公司、北京声迅电子股份有限公司、联泓新材料科技股份有限公司、天津友发钢管集团股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

其中,几度调换首发股份数额的中金公司,4大问题受到羁系关注,分别是:瑞幸咖啡问题、“汇金系”下属券商同业问题、投行营业占比过大问题、收购中投证券后续整合问题。

证监会称,中金公司在证券承销及财务顾问执业过程中,存在瑞幸咖啡等服务项目被投资者诉讼要求负担连带赔偿责任的情形。需要保荐机构说明:

(1)中金公司在上述诉讼项目执业过程中是否勤勉尽责,特别是在瑞幸咖啡项目执业中,中金公司的质量控制是否存在重大缺陷,相关内控制度是否健全并有用执行;

(2)中金公司是否因上述事项被境内外羁系机构立案观察,是否存在因执业质量缘故原由受到或可能受到行政处罚、羁系措施、自律处分或负担其他法律责任的情形,是否组成重大违法违规行为,是否存在被羁系机构暂停或打消相关执业资格的风险,是否组成本次刊行障碍;

(3)上述涉诉事项中,投资者的详细诉求、索赔金额和希望情形,中金公司预计负担赔偿责任的金额及相关会计处置,中金公司未对上述项目计提预计欠债的缘故原由,上述事项的影响是否充实披露,是否相符企业会计准则的相关规定,是否和同行业承销中介机构的处置方式一致,对中金公司会计基础规范性是否组成重大影响;

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(4)中金公司及子公司后续在瑞幸咖啡等涉诉事宜中负担赔偿责任的可能性,中金公司判断“负担赔偿责任风险较小”的依据及充实性,是否对中金公司投行营业及连续谋划发生重大晦气影响,是否存在较大可能被羁系机构观察或被投资者诉讼负担连带责任的其他项目,相关风险展现是否充实。

此外,中金公司控股股东为中央汇金,中央汇金直接或间接控股、参股共有4家券商,分别为中金公司、申万宏源、中信建投、银河证券。

这导致长期以来,中央汇金都在通过对旗下券商的重组、置换等方式,努力完成“一参一控”的合规要求。

羁系对这一问题同样关注,并请保荐机构说明:

(1)申万宏源、中信建投、银河证券是否从事与中金公司主营营业相同或相似营业,认定中金公司与上述证券公司不组成同业竞争的依据是否充实,是否相符相关规定要求;

(2)2015年3月国家有权部门宽免批复的详细情形,详细国家有权部门、宽免的内容及依据,将宽免批复作为不组成同业竞争的认定依据是否充实;

网友评论

2条评论
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